乐视网被罚,中介机构要不要承担股民损失

    9月7日晚，乐视退在全国中小企业股份转让系统发布公告称，公司于近日收到中国证监会出具的《行政处罚及市场禁入事先告知书》，公司涉嫌信息披露违法、欺诈发行案已由中国证监会调查完毕，公告显示，依据《证券法》相关规定，证监会对乐视网提出了两点处罚：对乐视网责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；对乐视网责处以募集资金百分之五即2.4亿元罚款。
    关于本次处罚，浙江德凡律师事务所郝小青律师整理如下：
    这次乐视的处罚主要包括两个方面，一是信披违规，一个是欺诈发行。
    关于欺诈发行，乐视进行过多次股票发行，2010年7月12日，证监会核准乐视网信息技术（北京）股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市（证监许可〔2010〕959号），2014年3月7日，证监会核准乐视网信息技术（北京）股份有限公司向曹勇等发行股份购买资产并募集配套资金（证监许可〔2014〕258号），2016年5月19日，证监会乐视网信息技术（北京）股份有限公司非公开发行股票，（证监许可〔2016〕1089号）。从这次处罚的事先告知书来看，欺诈发行主要涉及的是最后一次，即2016年5月19日核准的这次。
    2016年，乐视面对的最大的公关事件为原中国证监会投资者保护局原局长李量受贿一案，根据办案机关指控：2000年至2012年，被告人李量利用担任中国证监会发行监管部发行审核一处处长、创业板发行监管部副主任等职务上的便利，为广东康美药业股份有限公司、乐视网信息技术（北京）股份有限公司等9家公司申请公开发行股票或上市提供帮助，并于2000年至2013年收受上述公司投资人所送财物，共计折合人民币693.6万元。李量当庭表示认罪悔罪。
    当时受影响的包括康美药业，但是康美药业并没有因为李量案件受到影响，且2010年至2016年期间，乐视正处于风光无限的时刻，为上市造假的可能性不大。因此，本次欺诈发行涉及的可能是2016年的这个发行，与之对应的，2016年非公开发行股票的保荐机构是中德证券有限责任公司在2019年5月6日收到中国证监会《调查通知书》（稽总调查字191350号），因案件调查需要调取乐视网非公开发行股票相关工作底稿。
从现有的情况来看，乐视的调查已经基本结束，已下发处罚事先告知书，估计过不了多久，处罚决定书就会下发，作为保荐机构的中德证券，估计证监会处罚，如果券商遭受处罚，那么乐视股民的赔偿就有了一定的保障。

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