行政处罚决定书〔2021〕14号

　　当事人：龙树资本管理股份有限公司(以下简称龙树资本或公司），住所：浙江省义乌市。

　　骆江峰，男，1982年4月出生，龙树资本法定代表人、董事长，住址：浙江省义乌市。

　　何建，男，1980年3月出生，龙树资本总经理，住址：福建省平潭县。

　　依据《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）有关规定，我局对龙树资本违法违规行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。

　　经查明，龙树资本存在以下违法事实：

　　公司《龙树资本稳增1号私募投资基金基金合同》第十八章第三条约定：“发生以下重大事项的，基金管理人应当按照约定及时向投资者披露：（11）发生重大关联交易事项的。”2017年7月20日至2017年11月10日，龙树资本稳增1号托管户向龙树资本鼎兴1号私募投资基金（以下简称鼎兴1号）募集户转账共计3,489.3万元，用于认购鼎兴1号所持有的龙树资本鼎兴3号私募投资基金（以下简称鼎兴3号）的份额，进而投资于鼎兴3号所持有的顺丰定增专项基金的份额。该事项属于重大关联交易，但公司未按照合同约定及时向投资者披露。

　　上述事实，有中国证券投资基金业协会登记备案信息、基金合同、当事人询问笔录、银行资金流水等证据证明。

　　公司上述行为违反了《暂行办法》第二十四条的规定，构成《暂行办法》第三十八条所述违法行为。公司法定代表人、董事长骆江峰，总经理何建是上述违法行为直接负责的主管人员。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《暂行办法》第三十八条的规定，我局决定：

　　一、对龙树资本责令改正，给予警告，并处以3万元罚款；

　　二、对骆江峰、何建给予警告，并分别处以3万元罚款。

　　上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会（开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库），并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

　　

　　

　　　　　　　　　　　中国证券监督管理委员会浙江监管局

　　　　　　　　　　　　　　　 2021年8月16日

　　

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